牡丹江市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金設(shè)立方案

（討論稿）

為發(fā)揮好財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，助力構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，推動(dòng)我市全面振興全方位振興，市政府發(fā)起設(shè)立牡丹江市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金。根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉<政府投資基金暫行管理辦法>的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》（財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào)）、和《國家發(fā)改委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法>的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）等規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本方案。

一、設(shè)立目的

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹習(xí)近平總書記重要講話重要指示精神，全面落實(shí)黨的二十大精神和省委、市委全會(huì)部署，創(chuàng)新財(cái)政支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，通過市場化運(yùn)作，引導(dǎo)和撬動(dòng)更多社會(huì)資本投向我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目，聚焦支持我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新，加快構(gòu)建“4567”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，培育壯大振興發(fā)展新動(dòng)能。

二、引導(dǎo)基金設(shè)立

（一）基金名稱。牡丹江市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）。

（二）基金規(guī)模。引導(dǎo)基金由市政府出資設(shè)立。首期規(guī)模2億元，總規(guī)模可以根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)需求、市場容量及財(cái)力狀況逐步增加。

（三）資金來源。首期資金由市級(jí)財(cái)政通過公共預(yù)算按需安排。后續(xù)資金可以通過市級(jí)預(yù)算、收回已設(shè)立基金產(chǎn)生的投資收益及出資退出后的本金等渠道安排。

（四）組織形式。公司制，由牡丹江市國有資本運(yùn)營有限公司負(fù)責(zé)組建基金實(shí)體。

三、引導(dǎo)基金的決策管理機(jī)制

 引導(dǎo)基金實(shí)行決策與管理相分離的決策管理機(jī)制。

（一）引導(dǎo)基金決策機(jī)構(gòu)。引導(dǎo)基金最高決策機(jī)構(gòu)為引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)（以下簡稱“投委會(huì)”），負(fù)責(zé)確定引導(dǎo)基金資金籌集、支持方向和管理制度，審定引導(dǎo)基金投資計(jì)劃、規(guī)模調(diào)整、退出方案等，協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金管理中的重大事項(xiàng)。投委會(huì)下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理。

引導(dǎo)基金投委會(huì)主任由常務(wù)副市長擔(dān)任，成員由市財(cái)政局（市國資辦、市金融局）、市發(fā)改委、市工信局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務(wù)局、市科技局等部門負(fù)責(zé)人和行業(yè)內(nèi)專家組成，投委會(huì)辦公室設(shè)在市財(cái)政局。

（二）引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)。依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，市政府授權(quán)市財(cái)政局代行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，并委托牡丹江市國有資本運(yùn)營有限公司負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與專業(yè)化運(yùn)作。牡丹江市國有資本運(yùn)營有限公司代表引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)投資的產(chǎn)業(yè)基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，開展產(chǎn)業(yè)基金盡職調(diào)查和入股談判等前期工作，擬定產(chǎn)業(yè)基金合伙協(xié)議或者產(chǎn)業(yè)基金章程，定期向投委會(huì)報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金從產(chǎn)業(yè)基金的退出與清算工作等。牡丹江市國有資本運(yùn)營有限公司按照不高于所管理引導(dǎo)基金規(guī)模的1%計(jì)提管理費(fèi)，用于引導(dǎo)基金籌集、管理、使用過程中發(fā)生的日常費(fèi)用。

（三）引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)。引導(dǎo)基金成立獨(dú)立的評(píng)審委員會(huì)，委員會(huì)在全國范圍內(nèi)聘請(qǐng)專家成立專家?guī)欤锤鱾€(gè)產(chǎn)業(yè)基金行業(yè)確定專家組成員，受投委會(huì)委托對(duì)產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。

四、基金的運(yùn)作方式

引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)作，通過與社會(huì)資本合作，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大作用。結(jié)合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，引導(dǎo)基金聚焦“4567”產(chǎn)業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資本設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金。引導(dǎo)基金在產(chǎn)業(yè)基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，不投資公益性基金。經(jīng)市政府批準(zhǔn)，也可以采取直接投資等其他方式進(jìn)行投資。

（一）產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立程序。牡丹江市國有資本運(yùn)營有限公司根據(jù)投委會(huì)確定的支持方向，發(fā)布引導(dǎo)基金申報(bào)指南，對(duì)外公開征集擬出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金。投資管理機(jī)構(gòu)或者投資企業(yè)根據(jù)指南進(jìn)行申報(bào)，分步向市級(jí)行業(yè)主管部門、牡丹江市國有資本運(yùn)營有限公司提交產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案。市級(jí)行業(yè)主管部門作為引導(dǎo)基金投資參股產(chǎn)業(yè)基金的行業(yè)主管部門，對(duì)擬設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的政策依據(jù)、必要性、基金規(guī)模、引導(dǎo)基金出資金額、基金運(yùn)行的可行性等進(jìn)行充分論證，做好事前績效評(píng)估，制定績效目標(biāo)和指標(biāo)。牡丹江市國有資本運(yùn)營有限公司組織評(píng)審委員會(huì)對(duì)受理的產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并形成評(píng)審意見。對(duì)通過評(píng)審的，牡丹江市國有資本運(yùn)營有限公司組織開展盡職調(diào)查和入股談判，形成盡職調(diào)查報(bào)告，提出引導(dǎo)基金擬出資的額度和比例。投委會(huì)根據(jù)專家評(píng)審意見和盡職調(diào)查報(bào)告，對(duì)擬出資的產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行決策，形成決議。經(jīng)投委會(huì)批準(zhǔn)出資的產(chǎn)業(yè)基金，須在媒體公示，公示期不少于5個(gè)工作日。經(jīng)公示無異議的，由牡丹江市國有資本運(yùn)營有限公司根據(jù)投委會(huì)決議，與產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)及其他投資者簽訂產(chǎn)業(yè)基金投資協(xié)議，制訂產(chǎn)業(yè)基金合伙協(xié)議或者產(chǎn)業(yè)基金章程，在我市注冊(cè)成立產(chǎn)業(yè)基金。引導(dǎo)基金以及產(chǎn)業(yè)基金，在基金募集完畢后二十個(gè)工作日內(nèi)向全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)登記。產(chǎn)業(yè)基金成立后由基金管理機(jī)構(gòu)按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

（二）產(chǎn)業(yè)基金的組織形式。引導(dǎo)基金出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金，主要采取有限合伙制的結(jié)構(gòu)化組織形式。產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)作為普通合伙人（GP）參與基金事務(wù)管理，分享合伙收益，對(duì)合伙債務(wù)負(fù)無限責(zé)任或者連帶責(zé)任。引導(dǎo)基金和其他有限合伙人（LP）不參與產(chǎn)業(yè)基金日常事務(wù)管理，按合伙協(xié)議約定分享合伙收益，以出資額為限對(duì)合伙債務(wù)負(fù)有限責(zé)任。每支產(chǎn)業(yè)基金委托1家商業(yè)銀行進(jìn)行資金托管。鼓勵(lì)托管銀行對(duì)產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目提供優(yōu)惠貸款，實(shí)現(xiàn)投貸聯(lián)動(dòng)。

（三）產(chǎn)業(yè)基金的出資方式。引導(dǎo)基金對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的出資采取認(rèn)繳制，各出資人根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金合伙協(xié)議或者產(chǎn)業(yè)基金章程確定認(rèn)繳比例和出資時(shí)間，同步繳付資金。引導(dǎo)基金出資比例原則上不超過產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模的30%，其余資金由產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)向其他社會(huì)出資人募集。引導(dǎo)基金采取直接投資方式的，原則上應(yīng)當(dāng)與其他私募股權(quán)投資基金或者社會(huì)資本按照同樣價(jià)格同時(shí)投資，且投資金額不得超過相應(yīng)基金或者社會(huì)資本投資額。牡丹江市國有資本運(yùn)營有限公司應(yīng)當(dāng)將股權(quán)直接投資方案報(bào)投委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

（四）產(chǎn)業(yè)基金的投向。產(chǎn)業(yè)基金主要投資于我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，在我市投資比例原則上不低于引導(dǎo)基金出資額的1.5倍，投資于主投領(lǐng)域的比例不低于可投資規(guī)模的60%，具體投資項(xiàng)目由產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)按照基金協(xié)議規(guī)定的程序確定。

五、引導(dǎo)基金的回報(bào)機(jī)制

產(chǎn)業(yè)基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。對(duì)于歸屬引導(dǎo)基金的投資收益，除明確約定繼續(xù)用于產(chǎn)業(yè)基金滾動(dòng)使用外，應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定分配給引導(dǎo)基金。為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，經(jīng)投委會(huì)同意，引導(dǎo)基金可以適當(dāng)讓利。

產(chǎn)業(yè)基金的虧損應(yīng)當(dāng)由出資方共同承擔(dān)，其中引導(dǎo)基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。引導(dǎo)基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

六、引導(dǎo)基金的投資退出

引導(dǎo)基金出資的產(chǎn)業(yè)基金，存續(xù)期限原則上不超過10年，在產(chǎn)業(yè)基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或者變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)產(chǎn)業(yè)基金出資人協(xié)商一致，并報(bào)市政府批準(zhǔn)后，可以適當(dāng)延長。引導(dǎo)基金一般通過到期清算、其他股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。

為進(jìn)一步發(fā)揮引導(dǎo)基金的引導(dǎo)和放大作用，產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期未滿即已達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，引導(dǎo)基金可以適時(shí)退出。適時(shí)提前退出的可以適當(dāng)讓利，按照不低于引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)人民銀行公布的同期貸款市場報(bào)價(jià)利率（LPR）和引導(dǎo)基金實(shí)際投資年限計(jì)算的收益之和轉(zhuǎn)讓。

引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)業(yè)基金其他出資人在產(chǎn)業(yè)基金合伙協(xié)議或者產(chǎn)業(yè)基金章程中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可以無需其他出資人同意，選擇提前退出：產(chǎn)業(yè)基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；引導(dǎo)基金出資撥付產(chǎn)業(yè)基金賬戶一年以上，產(chǎn)業(yè)基金未開展投資業(yè)務(wù)的；產(chǎn)業(yè)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；產(chǎn)業(yè)基金未按合伙協(xié)議或者章程約定投資的；其他不符合產(chǎn)業(yè)基金合伙協(xié)議或者產(chǎn)業(yè)基金章程約定情形的。

七、基金的監(jiān)督管理

（一）風(fēng)險(xiǎn)防控。引導(dǎo)基金實(shí)施過程性、穿透式風(fēng)險(xiǎn)管理。牡丹江市國有資本運(yùn)營有限公司履行對(duì)產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督責(zé)任，實(shí)時(shí)掌握基金運(yùn)作管理情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或者可能導(dǎo)致違規(guī)的行為，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控化解措施，并向投委會(huì)報(bào)告，必要時(shí)可以暫停、終止投資或者追回前期投資，并按程序向投委會(huì)報(bào)告。

（二）監(jiān)督管理。引導(dǎo)基金須在商業(yè)銀行開設(shè)專用賬戶，實(shí)行專戶管理。引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、發(fā)改、審計(jì)等部門對(duì)基金運(yùn)行情況的審計(jì)、監(jiān)督，產(chǎn)業(yè)基金按有關(guān)規(guī)定參照?qǐng)?zhí)行，對(duì)審計(jì)、監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題依規(guī)依紀(jì)依法予以處理。牡丹江市國有資本運(yùn)營有限公司按季度向市財(cái)政局報(bào)送引導(dǎo)基金及產(chǎn)業(yè)基金的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表，以及《引導(dǎo)基金運(yùn)行報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)，向市財(cái)政局報(bào)送經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《引導(dǎo)基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《引導(dǎo)基金年度執(zhí)行情況報(bào)告》，按規(guī)定向市發(fā)改委、有關(guān)市級(jí)行業(yè)主管部門報(bào)送有關(guān)情況報(bào)告。市財(cái)政局每年向投委會(huì)報(bào)告引導(dǎo)基金總體情況。

（三）績效評(píng)價(jià)。市財(cái)政局建立績效評(píng)價(jià)制度，會(huì)同相關(guān)部門對(duì)引導(dǎo)基金及產(chǎn)業(yè)基金實(shí)施全過程績效管理。市級(jí)行業(yè)主管部門對(duì)產(chǎn)業(yè)基金開展績效監(jiān)控。牡丹江市國有資本運(yùn)營有限公司及產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)年末對(duì)引導(dǎo)基金和產(chǎn)業(yè)基金實(shí)施績效自評(píng)，自評(píng)結(jié)果報(bào)告市財(cái)政局。市財(cái)政局可以會(huì)同相關(guān)部門組織對(duì)引導(dǎo)基金及產(chǎn)業(yè)基金開展重點(diǎn)績效評(píng)價(jià)，主要評(píng)價(jià)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、財(cái)務(wù)效益和管理水平?？冃ё栽u(píng)和重點(diǎn)績效評(píng)價(jià)結(jié)果作為基金存續(xù)、計(jì)提管理費(fèi)的重要依據(jù)。

抄送：市委各直屬單位，軍分區(qū)，師院，醫(yī)學(xué)院。

     市人大常委會(huì)辦公室，市政協(xié)辦公室，市法院，市檢察院。

牡丹江市人民政府辦公室               2023年7月26日印發(fā)