2021年7月15日，新修訂的《中華人民共和國(guó)行政處罰法》正式施行，新增了“首違不罰”內(nèi)容，即初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。為深入貫徹實(shí)施新修訂的《中華人民共和國(guó)行政處罰法》，各地為優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、減輕民營(yíng)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，相繼出臺(tái)了輕微違法“首違不罰”清單。例如《新疆維吾爾自治區(qū)新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“首違不罰”清單適用規(guī)則（試行）》《濰坊市城市管理領(lǐng)域“首違不罰”事項(xiàng)清單（試行）》等在多個(gè)領(lǐng)域開展柔性執(zhí)法、人性化執(zhí)法、輕問責(zé)或無問責(zé)執(zhí)法，引發(fā)網(wǎng)友大量點(diǎn)贊，切實(shí)增強(qiáng)了小微企業(yè)和商貿(mào)企業(yè)的發(fā)展信心，更樹立了服務(wù)型政府形象。當(dāng)前，我省小微企業(yè)和商貿(mào)企業(yè)已成為助推高質(zhì)量發(fā)展可持續(xù)振興的重要支柱，在穩(wěn)增長(zhǎng)、促就業(yè)、惠民生等方面發(fā)揮著重要作用，在我省探索推行“首違不罰”機(jī)制有利于塑造親而有度、清而有為的政商關(guān)系，更有利于激發(fā)我省小微企業(yè)和商貿(mào)企業(yè)敢于創(chuàng)新、敢于問鼎一流的內(nèi)生動(dòng)力和活力，形成市場(chǎng)主體與服務(wù)型政府的良性互動(dòng)。筆者在推行“首違不罰”優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境方面提出幾點(diǎn)建議僅供決策參考。

1、柔性執(zhí)法，“首違不罰”落實(shí)有“溫度”。“首違不罰”是柔性執(zhí)法在行政處罰領(lǐng)域的具體體現(xiàn)，旨在將人文關(guān)懷引入行政執(zhí)法，達(dá)到處罰與教育相結(jié)合的目的。實(shí)施輕微違法“首違不罰”制度是打造“服務(wù)型政府”的重要舉措，是營(yíng)造優(yōu)良營(yíng)商環(huán)境的法治需求。它采取更為人性化的警示、教育、責(zé)令停止（改正）等方式實(shí)現(xiàn)法益保護(hù)的目的，避免了因手段不當(dāng)導(dǎo)致的個(gè)人利益受損。以教育代替處罰，通過“規(guī)范化+柔性執(zhí)法”傳遞執(zhí)法溫度，能夠使小微企業(yè)和商貿(mào)企業(yè)輕裝前行、安心經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效果和執(zhí)法效果和諧統(tǒng)一。建議我省在市場(chǎng)監(jiān)管、交通運(yùn)輸、衛(wèi)生、消防等行政執(zhí)法領(lǐng)域，探索推行“首次違法，情節(jié)輕微未造成損害后果，及時(shí)糾正”機(jī)制，全面樹立柔性執(zhí)法理念，提升行政執(zhí)法的溫度和社會(huì)滿意度，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體活力和社會(huì)創(chuàng)造力。

2、建立清單，“首違不罰”制定有“尺度”。行政管理涉及的領(lǐng)域很多，每個(gè)領(lǐng)域的法規(guī)對(duì)所涉及的違法行為都有相應(yīng)的規(guī)定，哪些違法行為適用“首違不罰”？哪些不適用？首先需要明確設(shè)置運(yùn)用的大前提。在“首違不罰”的情形界定、增加“首違不罰”的可操作性及規(guī)范免罰清單、免罰執(zhí)法流程等方面，行政機(jī)關(guān)要把工作做實(shí)做細(xì)，防止拿“首違不罰”當(dāng)“免責(zé)金牌”行為發(fā)生。要深入研究論證，組織各行政執(zhí)法部門根據(jù)實(shí)際制定分類細(xì)化的初次違法免予處罰清單。“首違不罰”事項(xiàng)清單要體現(xiàn)公平公正公開，做到精細(xì)化分類和可操作性強(qiáng)，避免在執(zhí)法過程中自由裁量權(quán)過大，防止執(zhí)法人員濫用自由裁量權(quán)導(dǎo)致“首違不罰”產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。

3、注重適用，“首違不罰”執(zhí)行有“限度”。行政處罰法規(guī)定：針對(duì)“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正”的情形“可以不予行政處罰”，有了這一法律授權(quán)，執(zhí)法部門作出“首違不罰”決定時(shí)，就有了法理依據(jù)?！笆走`不罰”目的是降低執(zhí)法成本，提升執(zhí)法效率，讓執(zhí)法方式更適應(yīng)市場(chǎng)變化、更好地優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。但“首違”不是一定不罰，無區(qū)分地對(duì)首次違法行為免予處罰，會(huì)導(dǎo)致一些故意違法、惡意違法行為，是對(duì)營(yíng)商環(huán)境的破壞，也是對(duì)自覺守法公民與企業(yè)的不公。因此，“首違不罰”要做好范疇區(qū)分工作。綜合運(yùn)用指導(dǎo)、建議、提醒、勸告等非強(qiáng)制性執(zhí)法手段，并在法定權(quán)限范圍內(nèi)給予行政相對(duì)人容錯(cuò)糾錯(cuò)空間，在執(zhí)法過程中對(duì)企業(yè)首次違法的容錯(cuò)執(zhí)法行為，讓市場(chǎng)主體實(shí)現(xiàn)自我糾錯(cuò)，切實(shí)避免“以免了之”，提升市場(chǎng)主體自主合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)“無罰”勝“有罰”的效果，真正實(shí)現(xiàn)處罰與教育有機(jī)結(jié)合。

建議人：陳國(guó)會(huì)

界別：工商聯(lián)

職務(wù)：省政協(xié)委員、市工商聯(lián)副主席

聯(lián)系方式：13009888899