各縣（市）、區(qū)市場監(jiān)管局、人民法院、人民檢察院、公安局、司法局、信訪局、營商局：

為了維護(hù)良好的消費(fèi)環(huán)境和營商環(huán)境，治理牟利性職業(yè)索賠亂象，牡丹江市市場監(jiān)管局、牡丹江市中級人民法院、牡丹江市人民檢察院、牡丹江市公安局、牡丹江司法局、牡丹江市信訪局、牡丹江市營商局聯(lián)合制定了《關(guān)于規(guī)范處置市場監(jiān)管領(lǐng)域職業(yè)索賠舉報行為維護(hù)良好營商環(huán)境的指導(dǎo)意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

牡丹江市市場監(jiān)督管理局

牡丹江市中級人民法院

牡丹江市人民檢察院

牡丹江市公安局

牡丹江市司法局

牡丹江市信訪局

牡丹江市營商環(huán)境建設(shè)局

2024年8月30日

關(guān)于規(guī)范處置市場監(jiān)管領(lǐng)域職業(yè)索賠舉報行為

維護(hù)良好營商環(huán)境的指導(dǎo)意見

近年來，以職業(yè)索賠舉報為主要表現(xiàn)形式的牟利性職業(yè)打假呈現(xiàn)團(tuán)伙化、專業(yè)化、規(guī)模化、程式化的特征和趨勢，不僅嚴(yán)重困擾企業(yè)、影響營商環(huán)境，而且濫用投訴舉報、信息公開、復(fù)議訴訟等權(quán)利，大量擠占有限的行政資源和司法資源。為有效應(yīng)對“以打假為名、行牟利之實(shí)”的職業(yè)索賠舉報行為，助力優(yōu)化我市營商環(huán)境和消費(fèi)環(huán)境，防范因牟利性投訴舉報行為占用行政資源，影響市場主體正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。根據(jù)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法實(shí)施條例》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律法規(guī)規(guī)章，以及《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化改革加強(qiáng)食品安全工作的意見》《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》(國發(fā)[2019]18號)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)服務(wù)消費(fèi)高質(zhì)量發(fā)展的意見》（國發(fā)[2024]18號）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)[2019]38號)等文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，提出以下指導(dǎo)意見：

一、總體原則

（一）堅持依法行政。堅持以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo),在應(yīng)對職業(yè)索賠舉報行為工作中，要始終堅守依法行政的底線，確保依法履職、規(guī)范答復(fù)，做到程序正當(dāng)、證據(jù)充足、定性準(zhǔn)確、裁量合理。

（二）實(shí)施分類管理。全面維護(hù)真正消費(fèi)者的合法權(quán)益,鼓勵和引導(dǎo)公益性職業(yè)和內(nèi)部“吹哨人”舉報行為，規(guī)范和治理影響營商環(huán)境的職業(yè)投訴舉報行為，打擊涉嫌敲詐勒索、詐騙、濫用投訴舉報權(quán)等行為。在投訴處理、行政處罰、行政復(fù)議、行政訴訟等環(huán)節(jié)，落實(shí)對職業(yè)索賠舉報行為的分類管理。

（三）倡導(dǎo)誠實(shí)守信。通過宣傳培訓(xùn)、指導(dǎo)約談、行政處罰等多種方式，著力督促經(jīng)營者落實(shí)主體責(zé)任，推動經(jīng)營者知法守法、誠信自律。倡導(dǎo)誠信消費(fèi)、理性消費(fèi)、依法維權(quán)，營造誠實(shí)守信的市場環(huán)境和放心消費(fèi)環(huán)境。

（四）強(qiáng)化綜合治理。要針對職業(yè)索賠職業(yè)舉報行為明顯泛濫、數(shù)量急劇增長的情況，深入分析原因，突出問題導(dǎo)向、需求導(dǎo)向，處罰與教育相結(jié)合，著力從行政執(zhí)法、行刑銜接、司法保障、信用管理等各方面規(guī)范職業(yè)索賠、職業(yè)舉報行為，形成齊抓共管、綜合治理的工作格局。

二、職業(yè)投訴舉報行為的界定

(一)甄別職業(yè)索賠職業(yè)舉報行為的標(biāo)準(zhǔn)。本意見所稱職業(yè)索賠行為是指基于利益驅(qū)使，違背誠實(shí)信用原則，借維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益為名，實(shí)質(zhì)以索取高額賠償為目的而提起的不正當(dāng)投訴行為。職業(yè)舉報行為是指以牟利為目的，以公益性打假為名，“知假買假”或明知無違法行為或違法行為輕微，為索取舉報獎勵或者迫使經(jīng)營者賠償而提起的不當(dāng)舉報行為。市場監(jiān)管部門本著審慎原則，負(fù)責(zé)對職業(yè)索賠舉報行為的認(rèn)定。

（二）投訴人有以下行為之一的，不是為生活消費(fèi)需要購買、使用商品或者接受服務(wù)的，結(jié)合個案的具體情形，可以認(rèn)定為職業(yè)索賠行為：

1.對購買商品(包括服務(wù)，下同)的數(shù)量或者次數(shù)明顯超出合理生活消費(fèi)需要的；

2.明知或應(yīng)知商品存在質(zhì)量問題仍然購買商品的；因購買商品獲得懲罰性賠償后，再次購買相同商品的；

3.向同一經(jīng)營者或同行業(yè)經(jīng)營者重復(fù)購買相同或相似的商品，并就相同或相似商品提起投訴的；

4.投訴人基本信息虛假，并且不配合辦案單位核實(shí)驗(yàn)證身份信息以及無法提供消費(fèi)關(guān)系證明和其他相關(guān)證據(jù)材料的，如不同投訴人使用同一手機(jī)號碼、同一地址、借用他人名義等有明顯組織策劃的；

5.投訴人一次發(fā)起3件以上(含本數(shù))投訴或者3人以上(含本數(shù))向同一經(jīng)營者或同行業(yè)經(jīng)營者反復(fù)購買相同或相似的商品，并以相同或相似商品為標(biāo)的物提起投訴；

6.投訴人一次發(fā)起3件以上(含本數(shù))投訴或者3人以上(含本數(shù))向同一經(jīng)營者或同行業(yè)經(jīng)營者反復(fù)購買相同或相似的商品，并以相同或相似商品為標(biāo)的物提起投訴、信訪、信息公開、行政復(fù)議和行政訴訟的；

7.其他符合以索取高額賠償為目的等濫用投訴特征的行為。

（三）舉報人有以下行為之一的，結(jié)合個案的具體情形，可以認(rèn)定為職業(yè)舉報行為：

1.以提起舉報、行政復(fù)議和行政訴訟、向媒體曝光等為要挾，脅迫或變相脅迫經(jīng)營者支付賠償金的；

2.未有消費(fèi)行為的舉報，舉報人明確告知將自身信息可以告知被舉報人，明顯不符合正常舉報人行為邏輯，舉報具有團(tuán)隊化特征，內(nèi)容顯著專業(yè)化，文書高度格式化；

3.因舉報已處理終結(jié)的案件，舉報人不服但未進(jìn)行行政復(fù)議或行政訴訟，仍通過各種平臺重復(fù)舉報的。

4.其他符合以索取高額賠償為目的等濫用投訴特征的行為。

違法主體內(nèi)部人員舉報的，不屬于職業(yè)舉報行為。

三、堅持審慎原則，落實(shí)分類管理

（一）經(jīng)認(rèn)定屬于職業(yè)索賠行為的，不予受理。已經(jīng)受理調(diào)解的終止調(diào)解程序。對于投訴中反映的違法線索，屬于市場監(jiān)管部門管轄的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查處理，不得為促成調(diào)解而不予調(diào)查處理。

（二）經(jīng)認(rèn)定屬于職業(yè)舉報行為的，依法作出如下處理：

1.經(jīng)營者涉嫌違反市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章的，要認(rèn)真開展核查處置；

2.因舉報已處理終結(jié)的案件，舉報人不服但未進(jìn)行行政復(fù)議或行政訴訟，仍通過各種平臺重復(fù)舉報的，不予答復(fù)；

3.嚴(yán)格落實(shí)《市場監(jiān)管領(lǐng)域重大違法行為舉報獎勵暫行辦法》要求，對不符合規(guī)定的，不予獎勵；

4.通過“調(diào)包”“夾帶”“造假”“篡改商品生產(chǎn)日期”“捏造事實(shí)”等方式，虛構(gòu)或者捏造違法事實(shí)的，發(fā)現(xiàn)涉嫌敲詐勒索、詐騙等行為，應(yīng)及時移送公安機(jī)關(guān)處理。

（三）嚴(yán)格核實(shí)有關(guān)投訴舉報材料。在處理投訴過程中，要落實(shí)投訴實(shí)名要求，嚴(yán)格核實(shí)其身份信息；對具名舉報且共用同一手機(jī)號碼等聯(lián)系方式的，可以核實(shí)舉報人相關(guān)身份信息。對職業(yè)索賠舉報人的投訴舉報，應(yīng)當(dāng)要求其提供真實(shí)有效的證據(jù)證明材料。

（四）處置適當(dāng)過罰相當(dāng)。結(jié)合經(jīng)營者的違法原因、違法情節(jié)、主觀過錯、危害程度以及改正情況等因素，依法用好警告、責(zé)令整改等手段。對具有《中華人民共和國行政處罰法》第32條從輕或者減輕情形的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰。對符合《中華人民共和國行政處罰法》第33條情形的，依法不予行政處罰。首次輕微違法行為，實(shí)施包容審慎監(jiān)管，激勵市場主體及時自我糾錯，消除、減輕社會危害后果。

四、強(qiáng)化跨部門信息共享與協(xié)作機(jī)制

建立市、縣（市）區(qū)兩級市場監(jiān)管、法院、檢察院、公安、司法行政、信訪、營商等多部門聯(lián)動機(jī)制，提高經(jīng)營者守法意識，遏制非法牟利性職業(yè)索賠舉報行為。

(一)市場監(jiān)管部門要審慎判定、及時梳理非法牟利性職業(yè)索賠投訴舉報件，建立轄區(qū)職業(yè)索賠舉報人異常名錄，定期抄送各有關(guān)部門，并適時召開聯(lián)席會議，就轄區(qū)非法牟利性職業(yè)索賠動態(tài)進(jìn)行信息互通、態(tài)勢研判，形成工作預(yù)案和應(yīng)對策略；要進(jìn)一步完善和落實(shí)行政執(zhí)法和刑事司法工作銜接機(jī)制，強(qiáng)化部門協(xié)作和信息共享；注重強(qiáng)化對投訴舉報的大數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)和搜集涉嫌違法犯罪線索，并按照有關(guān)規(guī)定及時移送公安等部門處理。

(二)人民法院要充分發(fā)揮司法職能，依法審慎審理涉職業(yè)索賠、舉報行為引發(fā)的訴訟案件，正確區(qū)分生活消費(fèi)需要與職業(yè)索賠行為，依法適用有關(guān)懲罰性賠償?shù)姆梢?guī)定，堅決遏制惡意訴訟行為。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪線索的，依法移交公安機(jī)關(guān)處理。

（三）人民檢察院要依法履行法律監(jiān)督職責(zé)。與公安局加強(qiáng)偵查監(jiān)督與協(xié)作配合，統(tǒng)一執(zhí)法司法理念，統(tǒng)一證據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌敲詐勒索、詐騙等構(gòu)成犯罪的行為依法開展審查逮捕、審查起訴工作，注重落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策。在司法辦案當(dāng)中加強(qiáng)對涉及職業(yè)打假有關(guān)法律政策問題的收集研究，重在發(fā)現(xiàn)漏洞和問題，并積極提出加強(qiáng)立法和完善制度機(jī)制的意見建議，促進(jìn)綜合治理水平的提升。

(四)公安部門要依法嚴(yán)厲打擊以“打假”為名的敲詐勒索、詐騙、誣告陷害等違法犯罪行為，指導(dǎo)、提醒商家及時搜集、固定相關(guān)證據(jù)并向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行舉報；接收各部門在處理職業(yè)索賠人投訴舉報過程中發(fā)現(xiàn)的違法犯罪線索，迅速開展調(diào)查，形成打擊惡意索賠行為的高壓態(tài)勢，有效降低非法牟利性職業(yè)索賠投訴舉報數(shù)量。

（五）司法行政部門要根據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》及其實(shí)施條例的規(guī)定，嚴(yán)格把握行政復(fù)議申請人的主體資格，防止冒名或不實(shí)復(fù)議行為；嚴(yán)格審查申請人與具體行政行為的利害關(guān)系，不具備利害關(guān)系的，依法不予受理或駁回申請；對申請人不服行政機(jī)關(guān)對民事糾紛的調(diào)解或其他處理而申請行政復(fù)議的，依法告知申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。對非基于保護(hù)其自身合法權(quán)益的行政復(fù)議申請，不予支持。

（六）信訪部門要收集掌握職業(yè)索賠舉報人信訪信息，分析研判信訪形勢；在處理群眾的各類投訴及訴求請求過程中，對涉及職業(yè)索賠舉報人的訴求，支持行政機(jī)關(guān)不予受理投訴舉報的立場。

（七）營商部門要收集12345熱線涉及職業(yè)投訴舉報人的信息，在處理職業(yè)索賠舉報人的相關(guān)咨詢和訴求時，配合行政機(jī)關(guān)調(diào)取相關(guān)數(shù)據(jù)。