《牡丹江市處置非法集資聯(lián)合行政執(zhí)法工作程序規(guī)定（試行）》已經(jīng)市政府第17屆40次常務(wù)會議討論通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

 

牡丹江市人民政府辦公室

2023年12月4日

 

牡丹江市處置非法集資聯(lián)合行政執(zhí)法

工作程序規(guī)定（試行）  

 

第一章  總  則

 

第一條  為規(guī)范我市處置非法集資聯(lián)合行政執(zhí)法工作程序，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》《防范和處置非法集資條例》《黑龍江省防范和處置非法集資工作實(shí)施細(xì)則（試行）》《黑龍江省行政執(zhí)法程序規(guī)定》和《牡丹江市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)牡丹江市全面落實(shí)行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度工作方案的通知》（牡政辦發(fā)〔2019〕21號）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，參照《黑龍江省防范和處置非法集資行政執(zhí)法工作指南（試行）》，結(jié)合我市實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條  針對符合《防范和處置非法集資條例》規(guī)定的涉嫌非法集資行為予以行政立案并組織調(diào)查處置的案件，建立由處置非法集資牽頭部門、國務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)和派出機(jī)構(gòu)、市場監(jiān)管部門、各行業(yè)主（監(jiān)）管部門、公安機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)及其他有關(guān)部門和單位共同參與的處置非法集資聯(lián)合行政執(zhí)法工作機(jī)制。

第三條  處置非法集資牽頭部門，應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開的原則，堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)。

 

第二章 線索核查與立案

 

第四條  處置非法集資牽頭部門收到單位或者個(gè)人投訴舉報(bào)以及有關(guān)單位移送的涉嫌非法集資行為線索，或者在風(fēng)險(xiǎn)排查、日常巡查中發(fā)現(xiàn)涉嫌非法集資線索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)登記并填寫非法集資線索登記表。

第五條  處置非法集資牽頭部門對涉嫌非法集資行為線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，決定是否受理。但舉報(bào)人所舉報(bào)的涉嫌非法集資行為具有以下情形之一的，不予受理：

（一）舉報(bào)人的姓名（名稱）及聯(lián)系方式不明確的；

（二）被舉報(bào)人的姓名（名稱）不明確的；

（三）沒有提供所舉報(bào)涉嫌非法集資行為的具體事實(shí)的；

（四）對同一涉嫌非法集資行為的舉報(bào)，本機(jī)關(guān)或其他機(jī)關(guān)已經(jīng)受理的；

（五）本機(jī)關(guān)或其他機(jī)關(guān)對被舉報(bào)的涉嫌非法集資行為已經(jīng)作出處理決定，而舉報(bào)人的舉報(bào)沒有提供新的事實(shí)的。

第六條  對于單位和個(gè)人投訴舉報(bào)的線索，處置非法集資牽頭部門原則上應(yīng)當(dāng)自收到舉報(bào)材料之日起十五個(gè)工作日內(nèi)告知舉報(bào)人是否受理或轉(zhuǎn)辦，并出具線索受理告知書或線索不予受理告知書。

第七條  對于有效線索，在出具線索受理告知書后，由處置非法集資牽頭部門會同市場監(jiān)管部門、行業(yè)主（監(jiān)）部門、公安機(jī)關(guān)及其他有關(guān)部門和單位聯(lián)合開展非法集資行為線索核查工作。

聯(lián)合開展非法集資行為線索核查，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)核查下列信息：

（一）核查對象及其關(guān)聯(lián)市場主體的基本信息；

（二）核查對象的廣告宣傳內(nèi)容；

（三）核查對象實(shí)際開展的業(yè)務(wù)模式；

（四）核查對象持有的各類許可證書、榮譽(yù)證書、合同、協(xié)議等；

（五）按照實(shí)際情況，其他應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容。

聯(lián)合開展非法集資行為線索核查，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)核查是否存在下列行為：

（一）核查對象是否存在向不特定對象吸收資金并許諾還本付息或給予其他投資回報(bào)的行為；

（二）核查對象是否存在超范圍經(jīng)營、虛假夸大宣傳、實(shí)際經(jīng)營地址與工商注冊地址不符，或其他違反市場管理規(guī)定的行為；

（三）核查對象是否存在為非標(biāo)準(zhǔn)債務(wù)融資工具登記備案的行為；

（四）根據(jù)相關(guān)線索的實(shí)際情況，其他應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)核查的行為。

第八條  線索核查工作結(jié)束后，處置非法集資牽頭部門應(yīng)會同市場監(jiān)管部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門、公安機(jī)關(guān)及其他有關(guān)部門和單位聯(lián)合審議，對涉嫌非法集資行為的線索依照下列類別進(jìn)行處置：

（一）涉嫌非法集資行為但尚未構(gòu)成刑事犯罪的，按照本程序規(guī)定依法進(jìn)行行政立案、認(rèn)定、處置等工作。

（二）在核查中發(fā)現(xiàn)核查對象的有關(guān)市場活動涉及資金金額、人數(shù)、造成損失已達(dá)到《關(guān)于修改〈最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋〉的決定》（法釋〔2022〕5號）標(biāo)準(zhǔn)的，處置非法集資牽頭部門負(fù)責(zé)將線索移交公安機(jī)關(guān)，由公安機(jī)關(guān)依法查明是否涉嫌非法集資刑事犯罪。

（三）核查對象存在涉嫌違反市場或行業(yè)管理規(guī)定行為的，按照實(shí)際情況將線索移交市場監(jiān)管部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門依法處置。

（四）經(jīng)核查未發(fā)現(xiàn)核查對象存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)向核查對象宣傳《防范和處置非法集資條例》的相關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)其簽署不參與非法集資承諾書。

第九條  經(jīng)核查，已受理的線索同時(shí)符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)行政立案，并由處置非法集資牽頭部門組織開展調(diào)查認(rèn)定工作：

（一）有證據(jù)證明存在涉嫌非法集資行為的；

（二）依法可能給予行政處罰；

（三）屬于本行政區(qū)域管轄；

（四）在應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的法定期限內(nèi)。

符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)填寫行政立案審批表，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后予以立案，并啟動聯(lián)合行政執(zhí)法程序。經(jīng)核查已受理的線索不符合上述立案條件的，應(yīng)當(dāng)填寫不予立案審批表，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，不予立案。

對于單位和個(gè)人投訴舉報(bào)的線索，處置非法集資牽頭部門在完成立案審批工作后，七個(gè)工作日內(nèi)告知舉報(bào)人有關(guān)投訴舉報(bào)的處理結(jié)果，并出具行政立案通知書。

 

第三章  調(diào)查取證

 

第十條  處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件實(shí)際情況制定調(diào)查方案，牽頭建立以國務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)和派出機(jī)構(gòu)、市場監(jiān)管部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門、公安機(jī)關(guān)及其他有關(guān)部門和單位共同參與的處置非法集資聯(lián)合行政執(zhí)法工作組（以下簡稱聯(lián)合工作組），聯(lián)合開展調(diào)查認(rèn)定及處置工作，同時(shí)啟動風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)控工作機(jī)制。

各有關(guān)部門和單位要全力支持和配合，派專人參與案件調(diào)查處置工作。

司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對聯(lián)合行政執(zhí)法工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并對工作人員的執(zhí)法規(guī)范性進(jìn)行監(jiān)督。

第十一條  聯(lián)合工作組在調(diào)查取證過程中可以開展現(xiàn)場檢查，為涉嫌非法集資行為提供行政認(rèn)定依據(jù)。聯(lián)合工作組在調(diào)查處置案件時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)主動出示執(zhí)法證件。

第十二條  執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法收集證據(jù)。證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定意見、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場筆錄等。

立案前風(fēng)險(xiǎn)線索核查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。

對于有關(guān)單位移送的案件，移送機(jī)關(guān)依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。

第十三條  收集、調(diào)取的證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）收集調(diào)取的證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章關(guān)于證據(jù)的規(guī)定，并經(jīng)查證屬實(shí)后方可作為證據(jù)使用。以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。

（二）收集、調(diào)取的物證、書證應(yīng)當(dāng)是原物、原件。

（三）調(diào)取原物、原件有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄件，也可以拍攝或者制作足以反映原物、原件外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復(fù)制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提取人核對無誤后注明與原物、原件一致，并注明制作日期、證據(jù)出處，同時(shí)簽名或者蓋章。

（四）聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

第十四條  聯(lián)合工作組進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，可以采取以下方式：

（一）通知當(dāng)事人到場。對涉嫌非法集資行為相關(guān)的物品或場所進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人到場。聯(lián)合工作組應(yīng)制作現(xiàn)場筆錄，載明時(shí)間、地點(diǎn)、事件等內(nèi)容，由聯(lián)合工作組的執(zhí)法人員、涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人簽名或者蓋章。

聯(lián)合工作組在調(diào)查取證過程中，涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人不到場，拒絕接受調(diào)查，拒絕簽名、蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄或者其他材料上注明情況，并采取錄音、錄像等方式記錄，必要時(shí)可以邀請有關(guān)人員作為見證人。

第三十一條  本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。施行期間法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。